مدیران شرکت‌های سرمایه‌گذاری در قدم اول برای تشکیل پرتفوی یا اصلاح آن اقدام به تعیین استراتژی برای چگونگی اداره دارایی‌های خود می‌کنند و در این راستا مهم‌ترین اصلی که مورد توجه قرار می‌گیرد، هدف اصلی سهامداران از تاسیس شرکت است.

پرتفو تکانی 
 
مدیران یک شرکت سرمایه‌گذاری با عنایت به فرصت‌ها، تهدیدها، عدم اطمینان موجود پیرامون شرکت و میزان منابع در دسترس و همچنین قوت‌ها، ضعف‌ها و عملکرد گذشته شرکت، استراتژی شرکت خود را بر می‌گزینند. نتیجه بررسی عوامل ذکر شده برای مدیران یک شرکت سرمایه‌گذاری می‌تواند به تعیین هلدینگ یا سرمایه‌گذاری بودن شرکت، افق زمان سرمایه‌گذاری ریسک مورد‌نظر، بازده مورد انتظار،...
انتخاب صنعت‌های دارای مزیت رقابتی (Competition Advantage)، ترکیب پرتفوی و نحوه تخصیص منابع به صنعت‌ها و شرکت‌های حاضر در هر صنعت منجر شود. این مرحله باید در هر مقطعی مورد بررسی و تجدید نظر قرار گیرد زیرا شرایط و موقعیت پیرامون شرکت و شرکت‌های سرمایه‌پذیر همیشه تغییر می‌کند. پس از این مرحله و تشکیل پرتفوی هر لحظه که مدیران شرکت سرمایه‌گذاری مطمئن شوند که شرایط در حال تغییر است باید به اصلاح پرتفوی و تغییر ترکیب آن بپردازند. بنابراین در طی یک سال مالی پرتفوی می‌تواند پیوسته در حال تغییر و تحول باشد. نکته‌ای که در این بین وجود دارد موقعیت سنجی درست بازار است مدیران یک شرکت باید بتوانند با سنجش موقعیت بازار برای تک‌تک دارایی‌های خود، در بهترین زمان به خرید و فروش اقدام کنند که بدین منظور استفاده از تحلیل‌‌های بنیادی و تحلیل‌های تکنیکی بسیار مفید فایده خواهد بود. یکی از مواردی که مدیران شرکت‌های سرمایه‌گذاری مورد توجه قرار می‌دهند، سال مالی شرکت‌ها و ترکیب درآمد شرکت در صورت سود و زیان است.
درآمد شرکت‌های سرمایه‌گذاری از دو محل سود نقدی دریافتی از شرکت‌های سرمایه‌پذیر و شناسایی ارزش افزوده(Capital Gain) پرتفوی به دست می‌آید. البته درآمد سرمایه‌گذاری در اوراق مشارکت یا سود فروش دارایی‌های غیر مالی نیز دیگر درآمدهای عملیاتی شرکت‌های سرمایه‌گذاری است. معمولا مدیران شرکت‌های سرمایه‌گذاری با هدف‌گذاری مبلغ سود خالص برای شرکت خود درصدی از این مبلغ را از سودهای نقدی دریافتی و مابقی را از شناسایی ارزش افزوده پرتفوی تامین می‌کنند.
به‌ این منظور مدیران شرکت‌های سرمایه‌گذاری در ماه‌های پایانی سال مالی شرکت خود، اقدام به تامین سود پیش‌بینی شده می‌کنند. در راستای تامین این هدف کوتاه مدت معمولا در ماه‌های اسفند، شهریور و آذر ماه هر سال، بورس با افزایش حجم معاملات مواجه می‌شود و اکثر شرکت‌های سرمایه‌گذاری برای شناسایی ارزش افزوده پرتفوی خود اقدام به فروش سهام خود یا انجام معاملات چرخشی می‌کنند.