دستورالعمل تایید صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی ابلاغ شد


دراین دستورالعمل آمده است: متقاضی، شخصی است که تقاضای تأیید صلاحیت عضو پیشنهادی هیأت مدیره یا مدیرعامل پیشنهادی یک نهاد مالی را از سازمان بورس می‌کند و داوطلب، شخصی حقیقی است که جهت عضویت در هیأت مدیره یا قبول سمت مدیریت عاملی یک نهاد مالی اعلام آمادگی کرده است و توسط متقاضی برای انتصاب به این سمت‌ها به این سازمان معرفی شده است.

به منظور بررسی مدارک و اطلاعات مربوط به داوطلب و تأیید یا عدم تأیید صلاحیت‌ حرفه‌ای داوطلب در چارچوب این دستورالعمل، کمیته‌ای به نام کمیته تأیید صلاحیت‌ها متشکل از سه یا پنج عضو به انتخاب هیأت مدیره سازمان بورس تشکیل می‌شود.

کمیته دارای یک رئیس از بین اعضای کمیته است و به تناسب گروه‌های مختلف از نهادهای مالی می‌تواند چند دبیر داشته باشد. رئیس و دبیر یا دبیران کمیته توسط کمیته تعیین می‌شوند.

تقاضای بررسی صلاحیت حرفه‌ای داوطلب باید به‌همراه مدارک و اطلاعات لازم، برای دبیر کمیته ارسال شود. اطلاعات و مدارک لازم و فرم مربوطه و نحوه تأیید اطلاعات، مدارک و فرم مذکور توسط سازمان تعیین می‌شود. دبیر کمیته موظف است در صورت ناقص بودن فرم‌ها، مدارک یا اطلاعات، موضوع را حداکثر ظرف یک هفته به متقاضی اطلاع دهد و پس از تکمیل مدارک، جلسه کمیته را با دعوت از اعضاء، ظرف 10 روز تشکیل دهد.

صلاحیت حرفه‌ای هر یک از اشخاص حقیقی داوطلب باید قبل از انتصاب و قبولی سمت‌های عضویت در هیات مدیره یا مدیرعاملی در هر یک از نهادهای مالی، مطابق این دستورالعمل به تأیید برسد. همچنین تأیید صلاحیت داوطلب منوط به احراز شرایط لازم (سوابق تجربی، سوابق تحصیلی، صلاحیت علمی، فاقد محکومیت کیفری موثر در محاکم ایران و رسمی و ...) به تشخیص کمیته است.

درصورتی‌که صلاحیت حرفه‌ای داوطلب توسط کمیته تأیید نشود، یا به موجب تبصره 3 ماده 6 تقاضای تأیید صلاحیت وی رد شود، بررسی مجدد صلاحیت حرفه‌ای داوطلب مذکور منوط به گذشت حداقل شش ماه خواهد بود؛ مگر اینکه هیات مدیره بررسی مجدد صلاحیت را قبل از گذشت مهلت مذکور، بپذیرد.

بر اساس این دستورالعمل، مدیر نهاد مالی موظف است در دوره‌های آموزشی، سمینارها، همایش‌ها و سایر موارد مشابه که توسط سازمان اعلام می‌شود، شرکت کرده و حسب مورد موفق به دریافت گواهی‌نامه مربوطه شود، در غیراینصورت کمیته می‌تواند صلاحیت حرفه ‌ای وی را سلب و مهلتی را برای معرفی فرد جایگزین تعیین کند. دوره‌ها، سمینارها، همایش‌ها، و سایر موارد مشابه و مهلت هر گروه از مدیران نهادهای مالی برای شرکت در آن‌ها، توسط هیأت مدیره سازمان تعیین می‌شوند.

درصورتی ‌که مدیر نهاد مالی بنا به گزارش‌های دریافتی از مراجع ذیصلاح و بررسی کمیته، صلاحیت‌های لازم را از دست بدهد، کمیته می‌تواند صلاحیت وی را برای تصدی سمت مربوطه سلب کرده و مهلتی را برای معرفی شخص جایگزین تعیین کند.

دراین دستورالعمل آمده است در صورتی‌که صلاحیت حرفه‌ای اکثریت اعضای هیأت مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی ثبت شده نزد سازمان بورس، توسط کمیته رد شده یا به دلیل عدم درخواست متقاضی، بررسی نشده باشد، متقاضی باید ظرف حداکثر یک ماه اشخاص مورد نظر خود را برای ترمیم هیأت مدیره معرفی کند.

تمام نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان موظف‌اند حداکثر ظرف یک ماه پس از اینکه هر یک از اعضای حقیقی هیأت مدیره، نمایندگان اعضای حقوقی هیأت مدیره، یا مدیرعامل آنها تعیین و به این سمت‌ها منصوب شده یا اشخاص قبلی در سمت‌های خود ابقاء شدند، موضوع را کتباً به سازمان اطلاع دهند.

شخص حقیقی که دوره مأموریت وی به عنوان عضو هیأت مدیره یا مدیرعامل یک نهاد مالی ثبت شده نزد سازمان به پایان رسیده و ظرف یک ماه مجدداً در سمت خود ابقاء نشده یا شخص دیگری به عنوان جایگزین وی تعیین نشده باشد، باید موضوع را کتباً به سازمان اطلاع دهد.

دراین دستورالعمل آمده است : در صورت عدم رعایت مواد 6، 11 و 12، موضوع از طرف دبیر کمیته جهت رسیدگی به مراجع مربوطه ارجاع می‌شود. مرجع رسیدگی کننده در صورت احراز تخلف، می‌تواند نهاد مالی را به یکی از موارد اخطار کتبی بدون درج در پرونده،اخطار کتبی با درج در پرونده،تعلیق فعالیت نهاد مالی به مدت محدود و جریمه نقدی موضوع ماده 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید محکوم کند.

همچنین در صورتی ‌که هر شخص حقیقی قبل از تأیید صلاحیت حرفه‌ای مطابق این دستورالعمل، سمت عضو هیأت مدیره یا مدیر عاملی را در یک نهاد مالی ثبت شده نزد سازمان بپذیرد، یا در صورت نقض ماده 13، یا در صورتی‌که نقض ماده 11 به دلیل عدم انجام وظیفه توسط هیأت مدیره صورت پذیرد، دبیرکمیته باید موضوع را جهت رسیدگی به مرجع مربوطه ارجاع دهد. مرجع رسیدگی کننده در صورت احراز تخلف، می‌تواند شخص یا اشخاص متخلف را به یکی از موارد اخطار کتبی بدون درج در پرونده،اخطار کتبی با درج در پرونده، سلب صلاحیت حرفه‌ای متخلف پس از تصویب کمیته، ممنوعیت از انتصاب شخص متخلف به سمت‌های عضو هیأت مدیره یا مدیرعامل نهادهای مالی برای مدت معین و جریمه نقدی موضوع ماده 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید محکوم کند