دنیای اقتصاد

1389-07-14

دستورالعمل اجرایی معاملات «آنلاین» تصویب شد

سنا - هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار دستور العمل اجرایی معاملات برخط اوراق بهادار(Online) در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران را تصویب کرد.
این دستورالعمل به منظور اجرای سفارش‌های خرید و یا فروشی که به ‌صورت برخط (Online) به سامانه معاملاتی ارسال می‌شود، شامل 19 ماده، 9 تبصره و یک پیوست به تصویب هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.
 

در این دستورالعمل، عضو به کارگزار پذیرفته شده در بورس یا فرابورس اطلاق می‌شود که خدمات دسترسی بر خط بازار را به مشتری ارائه می‌کند.
سفارش‌های ارسالی از طریق زیرساخت دسترسی بر خط بازار باید مطابق مقررات، ضوابط معاملاتی و مصوباتی باشد که توسط سازمان تعیین می‌شود. زیرساخت دسترسی برخط بازار نیز برای استفاده عضو، باید قبلا از حیث مواردی از قبیل امنیت، حفظ اطلاعات محرمانه و قابلیت‌های فنی به تایید سازمان بورس رسیده و امکانات مناسبی را به منظور کنترل و نظارت مستمر بر حفظ شرایط فوق در اختیار سازمان قرار دهد.
کلیه مسوولیت‌های قانونی و مقرراتی عضو و کاربران وی در قبال استفاده از خدمات دسترسی بر خط بازار و معاملات انجام شده از این طریق، بر عهده عضو است.بر اساس این دستورالعمل،‌ عضو باید برای مدیریت معاملات بر خط واحدی مجزا تشکیل داده و شخصی را به منظور مدیریت بخش یادشده منصوب کند. مدیر معاملات بر خط موظف به نظارت مستمر بر مخاطرات ویژه معاملات بر خط و انجام اقدامات کنترلی و نظارتی لازم از جمله الزامات ابلاغی توسط سازمان است.
سازمان بورس می‌تواند رعایت محدودیت‌هایی از قبیل (نوع سفارش،‌ در زمان فعالیت،‌ بر روی نماد معاملاتی، صنعت، بازار خاص یا بازارهای بورس و فرابورس،‌ انجام معامله در عرضه‌های خاص و...)‌ را به اعضا ابلاغ کند.در عین حال،‌ زیرساخت دسترسی بر خط بازار باید به گونه‌ای باشد که امکان اعمال محدودیت‌های وضع شده توسط سازمان فراهم شود و به صورت پارامتری قابل‌تنظیم باشد. محدودیت‌های وضع شده باید به صورت لحظه‌ای و بر خط در زیرساخت دسترسی بر خط بازار اعمال و همزمان به نحو مقتضی اطلاع‌رسانی شود.
همچنین سفارش‌هایی که محدودیت‌های یادشده در مورد آنها رعایت نشده است نباید توسط زیرساخت دسترسی بر خط بازار پذیرفته و به سامانه معاملاتی ارسال شود. در این خصوص ضروری است سوابق این موضوع به صورت الکترونیکی ثبت و نگهداری شده و بلافاصله پیغامی مبنی بر نپذیرفتن سفارش برای مشتری ارسال شود.همه سفارش‌هایی که برای اجرا به سامانه معاملاتی ارسال می‌شود با کد عضو ارائه‌دهنده خدمات دسترسی بر خط بازار و کد مشتری، ثبت خواهند شد. بر اساس این دستورالعمل، عضو موظف است کلیه سوابق تراکنش‌های دریافتی از مشتری و ارسالی به وی را در زیرساخت دسترسی بر خط بازار خود نگهداری و حسب درخواست به سازمان ارائه کند. درصورت وقوع هرگونه تخلف از قوانین و مقررات بازار اوراق بهادار از جمله مواد این دستورالعمل یا به منظور پیشگیری از تخلفات، سازمان می‌تواند اقدام به تعلیق یا توقف امکان دسترسی بر خط بازار متعلق به عضو و الزام عضو به تعلیق یا توقف امکان استفاده از دسترسی بر خط بازار برای یک یا چند مشتری یا نمایندگان آنها کند.
عضو نمی‌تواند بابت ارائه خدمات دسترسی برخط بازار، وجهی علاوه بر کارمزدهای مصوب سازمان از مشتری دریافت کند.در عین حال،‌ استفاده از زیرساخت دسترسی برخط بازار به منظور معامله برای مشتریان توسط نمایندگان و شعب عضو منوط به اخذ مجوزهای لازم از بورس یا فرابورس است. الزامات و شرایط ایجاد و نگهداری شعبه، نمایندگی و دفتر پذیرش که در سایر مقررات بیان شده یا می‌شود همچنان لازم‌الاجرا است.عضو باید رویه‌های معامله از طریق سیستم معاملات بر خط بازار، محدودیت‌ها، شرایط و مخاطرات مربوط به این نوع معاملات را از طریق سایت رسمی خود به اطلاع عموم رسانده و هر گونه تغییر در موارد یادشده را بلافاصله اعلام کند.